易事特:上海市錦天城(深圳)律師事務(wù)所關(guān)于公司2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書
上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于易事特集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)的 法律意見書 地址：深圳市福田中心區(qū)福華三路卓越世紀(jì)中心 1 號(hào)樓 22、23 層 電話：0755-82816698 傳真：0755-82816898 目錄 釋義 ...... 2 第一節(jié)律師聲明事項(xiàng) ...... 3 第二節(jié)正文 ...... 4 一、本次股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的批準(zhǔn)與授權(quán)...... 4 二、本次股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整 ...... 5 三、關(guān)于本次股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日...... 8 四、關(guān)于本次股票激勵(lì)計(jì)劃的授予條件...... 8 第三節(jié)結(jié)論意見 ...... 10 上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于易事特集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)的 法律意見書 致：易事特集團(tuán)股份有限公司 上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所接受貴公司的委托，作為貴公司實(shí)施 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)的專項(xiàng)法律顧問。 根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)――股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《易事特集團(tuán)股份有限公司章程》的規(guī)定，并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見書。 釋義 在本法律意見書中，除上下文另有解釋或說明外，下列使用的簡稱分別代表如下全稱或含義： 簡稱 全稱或含義 公司 易事特集團(tuán)股份有限公司 《公司章程》 《易事特集團(tuán)股份有限公司章程》 《上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于易事特集團(tuán)股 《法律意見書》 份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予 相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》 本次股票激勵(lì)計(jì)劃 易事特集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 股票激勵(lì)計(jì)劃（草案） 易事特集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 （草案） 《公司法》 《中華人民共和國公司法》 《證券法》 《中華人民共和國證券法》 《管理辦法》 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》 《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》 《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號(hào)――股權(quán)激勵(lì)計(jì) 劃》 中國 中華人民共和國境內(nèi)區(qū)域，就本《法律意見書》而言， 不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū) 中國證監(jiān)會(huì) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 深交所 深圳證券交易所 錦天城 上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所 錦天城律師 上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所經(jīng)辦律師 元 中國的法定貨幣，人民幣單位：元 注：本法律意見書中所有小數(shù)均保留四位，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和與尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入取值方法造成。 第一節(jié)律師聲明事項(xiàng) 錦天城為出具《法律意見書》特作如下聲明： 一、錦天城及錦天城律師依據(jù)《公司法》、《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定及《法律意見書》出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證《法律意見書》所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 二、錦天城律師在進(jìn)行相關(guān)的調(diào)查、收集、查閱、查詢過程中，已經(jīng)得到公司的如下保證：公司已向錦天城律師提供了錦天城律師認(rèn)為出具《法律意見書》所必需的和真實(shí)的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、書面說明或口頭證言等文件；公司在向錦天城律師提供文件時(shí)并無隱瞞、遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述；所提供的有關(guān)文件上的簽名、印章均是真實(shí)的；其中，文件材料為副本或者復(fù)印件的，所有副本材料或復(fù)印件均與原件一致。 三、錦天城出具的《法律意見書》僅供公司本次股票激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，非經(jīng)錦天城事先書面同意，不得用作任何其他目的。錦天城同意將《法律意見書》作為公司本次股票激勵(lì)計(jì)劃上報(bào)證券交易監(jiān)管部門所必備的法律文件，隨其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第二節(jié)正文 一、本次股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的批準(zhǔn)與授權(quán) 錦天城律師查閱了公司關(guān)于本次股票激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)的相關(guān)會(huì)議資料，根據(jù)錦天城律師的核查，公司本次股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)已經(jīng)獲得如下批準(zhǔn)與授權(quán) （一）2020 年 6 月 5 日，公司召開第五屆董事會(huì)第五十次會(huì)議，審議通過了 《易事特集團(tuán)股份有限公司<2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要>的議案》（以下簡稱“《關(guān)于
<股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的議案>
》”）、《易事特集團(tuán)股份有限公司<2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》（以下簡稱“《關(guān)于
<股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法>
的議案》”）、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的提案》等議案。公司獨(dú)立董事對(duì)《關(guān)于
<股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。 （二）2020 年 6 月 5 日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了 《關(guān)于<股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的議案>
》等議案，并對(duì)公司本次股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。 （三）2020 年 6 月 23 日，公司召開 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過 了《關(guān)于
<股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的議案>
》、《關(guān)于
<股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法>
的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。 （四）2020 年 8 月 11 日，公司召開第五屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議，審議通 過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向 2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》。根據(jù)董事會(huì)會(huì)議文件： 1、由于公司 2019 年年度權(quán)益分派方案已于 2020 年 7 月 10 日實(shí)施完畢，根據(jù)公 司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)及《易事特集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的相關(guān)規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì) 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整，股票期權(quán)價(jià)格由 4.96 元/股調(diào)至 4.93 元/股；2、 公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中確定的激勵(lì)對(duì)象有 2 人由于個(gè)人原因放棄公司擬授予的股票期權(quán)，有 8 人因離職而失去激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《易事特集團(tuán)股份有限公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定以及 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)決定將本次激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象人數(shù)由 133 人調(diào)整為 123 人，調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均為第五屆董事會(huì)第五十次會(huì)議中確定的激勵(lì)對(duì)象，激勵(lì)對(duì)象因離職或個(gè)人原因放棄認(rèn)購的股票期權(quán)部分由其他激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購，部分放入預(yù)留授予部分，公司本次首次授予的股票期權(quán)總 數(shù)由 2,729 萬份調(diào)整為 2,584 萬份，預(yù)留部分授予數(shù)量由 271 萬份調(diào)整為 416 萬 份；3、董事會(huì)認(rèn)為本次股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定公司本次股票激勵(lì)計(jì)劃的授予 日為 2020 年 8 月 11 日，向符合授予條件的 123 名激勵(lì)對(duì)象授予 2,584 萬份股票 期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為 4.93 元/股。 獨(dú)立董事對(duì)本次股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，同意公司對(duì)本次股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的股票期權(quán)授予數(shù)量和激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象人數(shù)進(jìn)行調(diào) 整；同意公司本次股票激勵(lì)計(jì)劃授予日為 2020 年 8 月 11 日，同意向符合授予條 件的 123 名激勵(lì)對(duì)象授予 2,584 萬份股票期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為 4.93 元/股。 （五）2020 年 8 月 11 日，公司召開第五屆監(jiān)事會(huì)第三十一次會(huì)議，審議通 過了《關(guān)于調(diào)整公司 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向 2020年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)的議案》，并對(duì)股票激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行核查，認(rèn)為本次首次授予股票期權(quán)的 123 名激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效，滿足本次股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的獲授條件。 綜上所述，錦天城律師認(rèn)為，公司本次股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及首次授予事項(xiàng)已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》、《股權(quán)激勵(lì)備忘錄》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）的有關(guān)規(guī)定。 二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整 錦天城律師查閱了關(guān)于本次股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的相關(guān)會(huì)議文件，根據(jù)錦天城 律師的核查，本次股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整情況如下： （一）根據(jù)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2020 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的提案》，股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜。 （二）激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量調(diào)整 1、根據(jù)公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的股票激勵(lì)計(jì)劃（草案），本次股票激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)數(shù)量為 3,000 萬股，其中首次授予2,729 萬股，首次授予對(duì)象包括董事、高級(jí)管理人員 7 名，中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干及董事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他核心人員 126 人。本次股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及其獲授權(quán)益情況如下： 占《股票期權(quán)激勵(lì) 序號(hào) 姓名 職務(wù) 獲授的股票期 占授予股票期權(quán) 計(jì)劃（草案）》公 權(quán)數(shù)量(萬股) 總數(shù)的比例 告日股本總額的 比例 1 陳碩 總裁 100.00 3.33% 0.04% 2 徐海波 副總裁、董事 50.00 1.67% 0.02% 3 于瑋 副總裁、董事 70.00 2.33% 0.03% 4 趙久紅 副總裁、董事會(huì)秘書 55.00 1.83% 0.02% 5 張順江 財(cái)務(wù)總監(jiān) 45.00 1.50% 0.02%
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