圣陽(yáng)股份:2019年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
山東圣陽(yáng)電源股份有限公司 文康？法律意見(jiàn)書(shū) 山東文康律師事務(wù)所 關(guān)于山東圣陽(yáng)電源股份有限公司 2019 年度股東大會(huì)的 法律意見(jiàn)書(shū) 山 東 文 康 律 師 事 務(wù) 所 山東省青島市市南區(qū)香港中路 61 號(hào)甲遠(yuǎn)洋大廈 B 座 27 層 郵政編碼：266071 E-MAIL：WINCON@WINCON.CN ?：(0532)85766060 傳真：(0532) 85786287 山東文康律師事務(wù)所 關(guān)于山東圣陽(yáng)電源股份有限公司 2019 年度股東大會(huì)的 法律意見(jiàn)書(shū) 致山東圣陽(yáng)電源股份有限公司： 山東文康律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受山東圣陽(yáng)電源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“山東圣陽(yáng)電源”）的委托，指派王莉、李運(yùn)生律師出席 了公司于 2020 年 5 月 19 日召開(kāi)的 2019 年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大 會(huì)”）。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）和《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《山東圣陽(yáng)電源股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效，表決程序與表決結(jié)果是否合法有效出具本法律意見(jiàn)書(shū)。 為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了審查，查閱了本所律師認(rèn)為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的文件、資料，并對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。 本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)與本次股東大會(huì)的決議一并進(jìn)行公告，并依法對(duì)發(fā)表的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 本所律師根據(jù)對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解及對(duì)法律的理解，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下： 2020 年 4 月 25 日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議，作出召開(kāi)本次股東 大會(huì)的決議，并于 2020 年 4 月 28 日通過(guò)巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com. cn）發(fā)出了《山東圣陽(yáng)電源股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2019 年年度股東大會(huì)的通知》，前述會(huì)議通知載明了本次股東大會(huì)的召集人、會(huì)議召開(kāi)日期和時(shí)間（包括現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間和網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間）、會(huì)議的召開(kāi)方式、股權(quán)登記日、出席對(duì)象、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)、投票表決方式、會(huì)議審議事項(xiàng)、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記方法、參與網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程、會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式以及“全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參與表決，該股東代理人不必是本公司股東”的文字說(shuō)明。 公司本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。 本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議依照前述公告于 2020 年5 月19日下午 14:00在山東 省曲阜市圣陽(yáng)路 1 號(hào)公司會(huì)議室如期召開(kāi),現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)宋斌先生主持。 此外，深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票平臺(tái)在 2020 年 5 月 19 日 9:30―11: 30 和 13:00―15:00 向股東開(kāi)放，深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票平臺(tái)在 2020 年 5 月 19 日 9:15―15:00 期間的任意時(shí)間向股東開(kāi)放，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間與 前述公告一致。 綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》及《公司章程》的規(guī)定。 二、 本次股東大會(huì)的召集人及出席會(huì)議人員的資格 （一）會(huì)議召集人 本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集。 （二）出席本次股東大會(huì)的人員 經(jīng)核查出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)代表的身份證明、授權(quán)委托書(shū)及股東登記的相關(guān)材料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)代 表 19 名，均為截至股權(quán)登記日 2020 年 5 月 13 日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié) 算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東或其授權(quán)代表，該等股東或其授權(quán)代表持有公司股份 64,608,942 股，占公司股份總數(shù)的 18.5057%。 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)資料，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式參加投票的股東共 3 名，持有公司股份 17,200 股，占公司股份總數(shù)的 0.0049％。 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格由深圳證券交易所對(duì)其股東身份進(jìn)行驗(yàn)證。 出席及列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的還有公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所律師。 綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集人、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員的股東資格已由深圳證券交易所進(jìn)行了驗(yàn)證，合法有效。 三、 本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果 經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)所審議和表決的事項(xiàng)均已在《山東圣陽(yáng)電源股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2019 年年度股東大會(huì)的通知》中列明。 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行了審議和表決，未以任何理由擱置或不予表決。 參與現(xiàn)場(chǎng)投票的股東以記名投票的方式對(duì)全部議案逐項(xiàng)進(jìn)行了表決，并由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián) 網(wǎng)投票系統(tǒng)，以記名投票方式按《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的程序進(jìn)行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。 本次股東大會(huì)全部投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并現(xiàn)場(chǎng)公布了表決結(jié)果，表決結(jié)果如下： 1. 審議通過(guò)《2019年度董事會(huì)工作報(bào)告》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 2. 審議通過(guò)《2019年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 3. 審議通過(guò)《2019年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 4. 審議通過(guò)《2019年年度報(bào)告及其摘要》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 5. 審議通過(guò)《2019年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 中小投資者表決情況：同意5,321,411股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 6. 審議通過(guò)《2019年度利潤(rùn)分配方案》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 中小投資者表決情況：同意5,321,411股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 7. 審議通過(guò)《關(guān)于2020年度向金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度的議案》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 中小投資者表決情況：同意5,321,411股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 8. 審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 中小投資者表決情況：同意5,321,411股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 9. 審議通過(guò)《關(guān)于修改
<公司章程>
的議案》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 議案9涉及公司重大事項(xiàng)，由股東大會(huì)作出特別決議，已經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。 本次股東大會(huì)會(huì)議記錄由出席本次股東大會(huì)的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、會(huì)議主持人、記錄人簽名，出席本次股東大會(huì)的股東及股東授權(quán)代表未對(duì)表決結(jié)果提出異議。 綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)對(duì)上述議案的表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。 四、 結(jié)論意見(jiàn) 本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的召集人及出席會(huì)議人員的資格合法有效，本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果合法有效。 本法律意見(jiàn)書(shū)一式兩份， 經(jīng)簽字蓋章后具有同等法律效力。 （以下無(wú)正文） （本頁(yè)無(wú)正文，為《山東文康律師事務(wù)所關(guān)于山東圣陽(yáng)電源股份有限公司 2019 年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》的簽字頁(yè)） 山東文康律師事務(wù)所（公章） 簽字律師： 王莉 負(fù)責(zé)人： 簽字律師： 張志國(guó) 李運(yùn)生 2020 年 5 月 19 日
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