橫店東磁:投資者關(guān)系管理制度
橫店集團(tuán)東磁股份有限公司投資者關(guān)系管理制度 （2020 年 8 月份修訂） 第一章 總則 第一條 為了加強(qiáng)橫店集團(tuán)東磁股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資 者之間的信息溝通，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作指引》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制定本制度。 第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛 在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的管理行為。 第三條 投資者關(guān)系管理的目的： （一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉； （二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持； （三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化； （四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長并舉的投資理念； （五）增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。 第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則： （一）充分披露信息原則：除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他可以披露的信息； （二）合規(guī)披露信息原則：公司應(yīng)遵守國家法律、行政法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）對(duì)公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄露的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)披露； （三）投資者機(jī)會(huì)均等原則：公司應(yīng)公平對(duì)待所有投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露； （四）誠實(shí)守信原則：公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)； （五）高效低耗原則：選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本； （六）互動(dòng)溝通原則：公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見和建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)； 第二章 投資者關(guān)系管理的對(duì)象與工作內(nèi)容 第五條投資者關(guān)系管理的對(duì)象包括但不限于： （一）投資者（包括在冊投資者和潛在投資者）； （二）證券分析師及行業(yè)分析師； （三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介； （四）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。 第六條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于： （一）公告（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）； （二）業(yè)績說明會(huì)； （三）股東大會(huì)； （四）公司網(wǎng)站； （五）參加舉辦投資者接待日或投資者來訪接待； （六）投資者機(jī)構(gòu)策略報(bào)告會(huì)或走訪機(jī)構(gòu)投資者； （七）分析師會(huì)議或路演； （八）電話咨詢； （九）郵件溝通和郵寄資料； （十）廣告、媒體、報(bào)刊或其他宣傳資料。 公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。 第七條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等； （二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告、臨時(shí)公告和業(yè)績說明會(huì)等； （三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息； （五）企業(yè)文化建設(shè)； （六）公司的其他相關(guān)信息。 第八條 公司在業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)開始前， 應(yīng)當(dāng)事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。 第九條 公司舉行業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)，為使 所有投資者均有機(jī)會(huì)參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動(dòng)的時(shí)間、方式、地點(diǎn)、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動(dòng)主題等。 在業(yè)績說明會(huì)、分析師會(huì)議、路演等投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對(duì)外披露。 第十條 根據(jù)法律、行政法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)披露的信息 必須第一時(shí)間在公司指定的信息披露報(bào)紙和網(wǎng)站上公布；公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。 第十一條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通的 有效渠道，定期與投資者見面。公司可以在年度報(bào)告披露后15個(gè)交易日內(nèi)舉行業(yè)績說明會(huì)，公司董事長（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少一名）、董事會(huì)秘書、保薦代表人（至少一名，如適用）應(yīng)出席說明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)與困難； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)； （三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢； （四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失； （五）投資者關(guān)心的其他問題。 公司擬召開業(yè)績說明會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前兩個(gè)交易日發(fā)布召開通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。在條件許可的情況下，說明會(huì)可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動(dòng)的方式進(jìn)行。 鼓勵(lì)公司在半年度報(bào)告披露后亦可利用投資者論壇、全景網(wǎng)或互動(dòng)易等平臺(tái)開展網(wǎng)上業(yè)績說明會(huì)。 第十二條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號(hào)碼。 當(dāng)網(wǎng)址或咨詢電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行公告。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站，更正錯(cuò)誤信息，并以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。 第十三條 公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對(duì)象提供已披露信 息等相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應(yīng)當(dāng)平等予以提供。 第十四條 公司應(yīng)當(dāng)通過深交所互動(dòng)易等多種渠道與投資者交流，指派或授 權(quán)董事會(huì)秘書或者證券事務(wù)代表及時(shí)查看互動(dòng)易上接收到的投資者提問，在保證信息披露合規(guī)的基礎(chǔ)上及時(shí)處理互動(dòng)平臺(tái)的相關(guān)信息。 第十五條 公司應(yīng)當(dāng)通過互動(dòng)易就投資者對(duì)已披露信息的提問進(jìn)行充分、深 入、詳細(xì)的分析、說明和答復(fù)。對(duì)于重要或具普遍性的問題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動(dòng)易以顯著方式刊載。 公司在互動(dòng)易刊載信息或者答復(fù)投資者提問等行為不能替代應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，公司不得在互動(dòng)易就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進(jìn)行回答。 公司對(duì)于互動(dòng)易涉及市場熱點(diǎn)問題的答復(fù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實(shí)依據(jù)，不得利用互動(dòng)易迎合市場熱點(diǎn)、影響公司股價(jià)。 第十六條 公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注互動(dòng)易收集的信息以及其他媒體關(guān)于本公司 的報(bào)道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報(bào)道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。 第十七條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案 制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)； （二）投資者關(guān)系活動(dòng)的交流內(nèi)容； （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究情況（如有）； （四）其他內(nèi)容。 第十八條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露前30日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場 調(diào)研、媒體采訪等。 第三章 投資者關(guān)系管理部門及職責(zé) 第十九條 公司董事會(huì)秘書為投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人，證券事務(wù)代表 協(xié)助董事會(huì)秘書開展工作。公司董事會(huì)秘書室是公司的投資者關(guān)系管理職能部門，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。 第二十條 投資者關(guān)系管理工作職責(zé)主要包括： （一）分析研究：統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報(bào)道等各類信息，并及時(shí)向公司高級(jí)管理人員和董事會(huì)反饋； （二）溝通聯(lián)絡(luò)：根據(jù)法律、行政法規(guī)、上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；負(fù)責(zé)公司與投資者的溝通、聯(lián)絡(luò)以及信息發(fā)布工作，舉辦業(yè)績說明會(huì)、投資者接待日等會(huì)議和路演活動(dòng)，接受分析師、 投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪、機(jī)構(gòu)調(diào)研的活動(dòng)；保持咨詢電話暢通并耐心解答投資者提問，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度； （三）公共關(guān)系：建立并維護(hù)與交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系，在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象； （四）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：公司要加強(qiáng)公司網(wǎng)站建設(shè)和維護(hù)，利用文字、圖片、視頻等形式為投資者提供行業(yè)新聞、公司動(dòng)態(tài)、專題報(bào)道、公司治理、公司公告等信息，在公司網(wǎng)站中開辟投資者關(guān)系管理專欄，公開投資者接待電話、傳真號(hào)碼、電子郵箱、投資者論壇等信息，及時(shí)收集投資者通過上述渠道提出來的問題，在保證信息披露合規(guī)性的基礎(chǔ)上于 2 個(gè)交易日內(nèi)答復(fù)； （五）媒體合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對(duì)公司的報(bào)道，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道； （六）負(fù)責(zé)建立、修訂、完善并監(jiān)督實(shí)施公司的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度、投資者關(guān)系管理等相關(guān)內(nèi)部制度； （七）負(fù)責(zé)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)； （八）有利于改善和提升投資者關(guān)系的其他工作。 第二十一條 從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)： （一）全面了解公司各方面情況，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面，并對(duì)公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解； （二）具有良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、行政法規(guī)和證券市場的運(yùn)作機(jī)制； （三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力； （四）具有良好的品行、誠實(shí)信用； （五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。 經(jīng)董事長授權(quán)，董事會(huì)秘書根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。 第二十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能 部門、控股子公司及全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書及董事會(huì)秘書室進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。公司及相關(guān)人員協(xié)助進(jìn)行投資者關(guān)系管理工作過程中接受調(diào) 研、溝通、采訪等活動(dòng)，或進(jìn)行對(duì)外宣傳、推廣等活動(dòng)時(shí)，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。公司的董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員接受機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研的，應(yīng)事先告知董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)全程參加調(diào)研過程。 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，
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