為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（2012-2020年）的通知》（國發(fā)〔2012〕22號），根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加快新能源汽車推廣應(yīng)用的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕35號）的要求，引導(dǎo)規(guī)范汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)健康發(fā)展，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)司組織研究制定了《汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》（以下簡稱《規(guī)范條件》），現(xiàn)將編制有關(guān)情況說明如下：

　　一、背景

　　新能源汽車是我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，汽車動(dòng)力蓄電池是直接關(guān)系到汽車尤其是新能源汽車安全、環(huán)保、節(jié)能等方面的核心零部件。汽車動(dòng)力蓄電池在安全性、可靠性、一致性、環(huán)境適應(yīng)性等方面的要求遠(yuǎn)高于普通蓄電池，因此，應(yīng)對汽車動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)提出不同于普通蓄電池生產(chǎn)企業(yè)的要求和條件。

　　當(dāng)前，我國汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)存在生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量過多、技術(shù)水平參差不齊等突出問題。截止到2014年12月，《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》內(nèi)已有近150家節(jié)能與新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的1600余款產(chǎn)品，累計(jì)總產(chǎn)量不足16萬輛，但涉及動(dòng)力蓄電池配套生產(chǎn)企業(yè)卻有177家。且多數(shù)汽車動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)缺乏研發(fā)基礎(chǔ)和保障一致性的生產(chǎn)工藝，在生產(chǎn)、技術(shù)、管理、人才等方面的能力也需進(jìn)一步提升。整個(gè)行業(yè)已初步呈現(xiàn)出了散亂的發(fā)展局面，制約了新能源汽車產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，動(dòng)力蓄電池行業(yè)發(fā)展亟需予以引導(dǎo)和規(guī)范。

　　二、制定目的、原則、思路

　　對汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)擬采取公告管理的方式，加強(qiáng)對汽車動(dòng)力蓄電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)和規(guī)范，防止盲目投資和低水平重復(fù)建設(shè)，促進(jìn)行業(yè)技術(shù)不斷進(jìn)步和規(guī)模化發(fā)展。

　　《規(guī)范條件》的制定以引導(dǎo)汽車動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模化發(fā)展、鼓勵(lì)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)為原則，著重加強(qiáng)新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)與動(dòng)力蓄電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的有效銜接，重點(diǎn)突出動(dòng)力蓄電池的安全性和生產(chǎn)一致性。

　　按照企業(yè)自愿申請、政府服務(wù)行業(yè)的思路，建立動(dòng)態(tài)的行業(yè)管理公告，促進(jìn)動(dòng)力蓄電池行業(yè)健康有序發(fā)展。

　　三、制定過程

　　2013年下半年以來，裝備工業(yè)司按照上述目的、原則、思路，組織汽車行業(yè)研究機(jī)構(gòu)、整車及動(dòng)力電池生產(chǎn)企業(yè)等，開展了《規(guī)范條件》的編寫工作。編制過程中，我們對國內(nèi)外汽車動(dòng)力蓄電池發(fā)展情況進(jìn)行了深入研究，對我國企業(yè)的技術(shù)能力和產(chǎn)業(yè)狀況進(jìn)行了調(diào)研摸底，并多次召開了由企業(yè)、行業(yè)機(jī)構(gòu)和專家參與的研討會，進(jìn)行了充分研討和多次修訂，在此基礎(chǔ)上，形成了《規(guī)范條件》的征求意見稿。

　　2014年10月28日-11月28日，裝備工業(yè)司在工業(yè)和信息化網(wǎng)站上公開征求了社會各界意見。2014年12月-2015年1月，裝備工業(yè)司就反饋意見情況進(jìn)行了認(rèn)真分析和研究，并進(jìn)一步聽取了行業(yè)專家意見，在此基礎(chǔ)上，形成了《汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》發(fā)布稿。

　　四、《規(guī)范條件》的主要內(nèi)容

　　《規(guī)范條件》具體分為總則、生產(chǎn)企業(yè)基本要求、生產(chǎn)條件要求、技術(shù)能力要求、產(chǎn)品要求、質(zhì)量保證能力要求、售后服務(wù)能力要求、規(guī)范管理、附則等九部分內(nèi)容，對汽車動(dòng)力蓄電池企業(yè)應(yīng)具備的能力條件、公告流程和規(guī)范管理要求等方面均做出了規(guī)定。

　　（一）明確對動(dòng)力蓄電池企業(yè)的管理方式和范圍

　　1.根據(jù)《規(guī)范條件》的制定原則和思路，明確對符合本規(guī)范條件的汽車動(dòng)力蓄電池企業(yè)實(shí)行公告管理，企業(yè)按自愿原則進(jìn)行申請。

　　2. 考慮與國內(nèi)現(xiàn)有新能源汽車相關(guān)政策的連貫性和一致性，結(jié)合國際汽車動(dòng)力蓄電池的實(shí)際應(yīng)用現(xiàn)狀和趨勢，《規(guī)范條件》中規(guī)定的汽車動(dòng)力蓄電池，包括鋰離子電池、鎳氫電池和超級電容器等，明確不包含鉛酸類蓄電池。

　　3. 考慮汽車動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品的特殊性，規(guī)范條件對單體動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)和動(dòng)力蓄電池系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)動(dòng)力蓄電池分別提出進(jìn)入公告的條件和要求。

　　（二）明確對進(jìn)入公告企業(yè)的條件和要求

　　為達(dá)到規(guī)范汽車動(dòng)力蓄電池產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的，對申請進(jìn)入公告的企業(yè)應(yīng)具備的能力條件提出了明確要求，除政策符合性之外，還包括：

　　1. 考慮企業(yè)規(guī)模化發(fā)展和落實(shí)國家節(jié)能與新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的要求，《規(guī)范條件》對企業(yè)產(chǎn)能提出了量化的要求，鋰離子動(dòng)力蓄電池單體企業(yè)年產(chǎn)能力不得低于2億瓦時(shí)，金屬氫化物鎳動(dòng)力蓄電池單體企業(yè)年產(chǎn)能力不得低于1千萬瓦時(shí)，超級電容器單體企業(yè)年產(chǎn)能力不得低于5百萬瓦時(shí)。系統(tǒng)企業(yè)年產(chǎn)能力不得低于10000套或2億瓦時(shí)。生產(chǎn)多種類型的動(dòng)力蓄電池單體企業(yè)、系統(tǒng)企業(yè)，其年產(chǎn)能力需分別滿足上述要求。

　　2. 考慮動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品一致性和企業(yè)質(zhì)量保證能力的要求，《規(guī)范條件》對企業(yè)關(guān)鍵工藝過程的自動(dòng)化生產(chǎn)能力和相應(yīng)檢測能力提出了要求，單體企業(yè)應(yīng)具有電極制備、電芯裝配、化成等工藝過程的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施，應(yīng)至少具有電極制備、疊片/卷繞、裝配、注液、化成等關(guān)鍵工藝過程的自動(dòng)化生產(chǎn)能力和在線檢測能力，并具有單體電池分選等保證生產(chǎn)一致性的能力；系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)具有適合批量生產(chǎn)的動(dòng)力蓄電池系統(tǒng)裝配流水線和規(guī)范化的工藝流程，至少具有焊接或連接等成組關(guān)鍵工藝過程的自動(dòng)化生產(chǎn)能力和相應(yīng)的檢測能力。

　　3. 為推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，《規(guī)范條件》對企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)計(jì)規(guī)范文件體系和具體的設(shè)計(jì)研發(fā)能力提出了要求，企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)配備占企業(yè)員工總數(shù)比例不得少于10%或總數(shù)不得少于100人的研究開發(fā)人員，應(yīng)建立與汽車研發(fā)相適應(yīng)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)流程和技術(shù)管理體系，建立汽車動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范，建立產(chǎn)品開發(fā)信息數(shù)據(jù)庫。

　　4. 為保證企業(yè)產(chǎn)品的安全性和一致性，《規(guī)范條件》對企業(yè)產(chǎn)品和質(zhì)量保證能力提出了要求，企業(yè)應(yīng)通過TS16949質(zhì)量體系認(rèn)證，應(yīng)建立從原材料、部件到成品出廠完整的檢驗(yàn)和可追溯體系。

　　5. 為推動(dòng)新能源汽車市場的形成和發(fā)展，對動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品提供質(zhì)量保證等售后服務(wù)，《規(guī)范條件》要求企業(yè)應(yīng)建立完善的售后服務(wù)體系，會同汽車整車企業(yè)研究制定可操作的廢舊動(dòng)力蓄電池回收處理、再利用的方案。

　　（三）明確進(jìn)入公告的流程監(jiān)督管理要求

　　《規(guī)范條件》明確了企業(yè)申報(bào)、省（市）地方主管部門或中央企業(yè)初審、工業(yè)和信息化部終審的工作流程，并要求企業(yè)每年提交報(bào)告，建立企業(yè)年度發(fā)展情況公示制度。《規(guī)范條件》明確對公告內(nèi)的企業(yè)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，將抽查有問題企業(yè)的公告資格。《規(guī)范條件》也明確規(guī)定列入公告的企業(yè)名單將作為相關(guān)政策支持的基礎(chǔ)性依據(jù)。

　　五、其他

　　汽車動(dòng)力蓄電池產(chǎn)業(yè)正處于快速發(fā)展期，技術(shù)進(jìn)步很快，新技術(shù)新體系電池也將不斷出現(xiàn)。為適應(yīng)這種發(fā)展形勢，《規(guī)范條件》規(guī)定了未列入現(xiàn)有產(chǎn)品分類類型的動(dòng)力蓄電池生產(chǎn)企業(yè)參照本規(guī)范條件執(zhí)行，并將根據(jù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)發(fā)展情況適時(shí)進(jìn)行修訂。

　　為理順汽車動(dòng)力蓄電池和其他鋰離子電池關(guān)系，與工業(yè)和信息化即將發(fā)布的《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》相協(xié)調(diào)，《規(guī)范條件》提出“汽車用鋰離子動(dòng)力電池以外的其他類型鋰離子電池有關(guān)規(guī)范要求，按照工業(yè)和信息化部《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》執(zhí)行”；《鋰離子電池行業(yè)規(guī)范條件》說明“汽車用鋰離子動(dòng)力電池按照《汽車動(dòng)力蓄電池行業(yè)規(guī)范條件》執(zhí)行”，以避免兩個(gè)規(guī)范條件均涉及汽車動(dòng)力蓄電池造成的企業(yè)重復(fù)申報(bào)等問題。負(fù)責(zé)制定兩個(gè)規(guī)范條件的裝備工業(yè)司和電子司也明確，不干涉企業(yè)按兩個(gè)規(guī)范條件同時(shí)申請公告的自愿行為。