圣陽股份:關(guān)于擬參與設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資基金的公告
證券代碼：002580 證券簡稱：圣陽股份 公告編號(hào)：2017-030
山東圣陽電源股份有限公司
關(guān)于擬參與設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資基金的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完
整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、該合伙協(xié)議尚未簽署,公司將與其他合伙人對產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行事宜進(jìn)一步協(xié)商,后續(xù)簽署正式協(xié)議；
2、公司董事會(huì)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),就產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立進(jìn)展及時(shí)履行信息披露義務(wù)；3、該交易事項(xiàng)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易及重大資產(chǎn)重組,投資額度在董事會(huì)審議權(quán)限內(nèi),無需提交公司股東大會(huì)審議。
一、對外投資概述
1、為了促進(jìn)山東圣陽電源股份有限公司（以下簡稱“公司”或“圣陽股份”或“上市公司”）長遠(yuǎn)發(fā)展，充分借助專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的專業(yè)資源與專業(yè)能力，實(shí)現(xiàn)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)資源、公司產(chǎn)業(yè)資源和金融資本的良性互動(dòng)，公司擬與海寧海睿投資管理有限公司（以下簡稱“海睿投資”）等投資機(jī)構(gòu)、上市公司及其他合格投資者共同出資設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金。
2、公司于2017年8月22日召開第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于擬
參與設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資基金的議案》。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第12號(hào)：上市公司與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作投資》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次投資事項(xiàng)屬于公司董事會(huì)決策權(quán)限，無需提交股東大會(huì)審議。
3、本次投資事項(xiàng)不構(gòu)成同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的上市公司重大資產(chǎn)重組。
二、合作方基本情況
（一）普通合伙人：
名稱：海寧海睿投資管理有限公司
類型：有限責(zé)任公司
注冊資本：2,000萬元
注冊地址：浙江省嘉興市海寧市浙江海寧經(jīng)編產(chǎn)業(yè)園區(qū)經(jīng)都三路8號(hào)浙江大廈
1404-1室
成立日期：2017年5月10日
法人代表：郝群
控股股東：郝群持有海睿投資73.5%的股份，為海睿投資的控股股東、實(shí)際控制人經(jīng)營范圍：投資管理、資產(chǎn)管理、實(shí)業(yè)投資。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）
私募基金管理人登記備案情況：海睿投資已依照相關(guān)法律、法規(guī)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請辦理私募基金管理人登記備案, 截至本公告發(fā)布之日海睿投資的私募基金管理人登記備案仍在辦理過程中。
（二）主要有限合伙人
1、安科瑞電氣股份有限公司（股票代碼300286）
注冊資本：14,452萬元
法人代表：周中
經(jīng)營范圍：網(wǎng)絡(luò)電力儀表、中壓保護(hù)裝置、電量傳感器、隔離電源柜、光伏匯流箱、低壓有源濾波裝置、消防電子儀表及軟件保護(hù)裝置、計(jì)算機(jī)通訊柜的研發(fā)、制造、銷售,半導(dǎo)體照明的研發(fā)、銷售，合同能源管理，節(jié)能技術(shù)檢測，電力監(jiān)控、電能節(jié)能管理、建筑能耗監(jiān)測、電氣火災(zāi)監(jiān)控領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù),信息系統(tǒng)集成及軟件開發(fā)，從事貨物和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）
2、吳建明
吳建明，自然人，系安科瑞電氣股份有限公司股東，截至目前直接持有安科瑞電氣股份有限公司7.69%的股權(quán)。
（三）其他有限合伙人
除公司、安科瑞、吳建明及普通合伙人海睿投資外,該基金的其他合伙人尚未確定,公司將根據(jù)后續(xù)實(shí)際進(jìn)展情況及時(shí)履行相關(guān)程序和信息披露義務(wù)。
（四）關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說明
公司與上述交易各方均不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。普通合伙人海睿投資與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排，與公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排，與其他投資人不存在一致行動(dòng)關(guān)系，未直接或間接持有公司股份。
三、擬設(shè)立基金的基本情況及合伙協(xié)議主要內(nèi)容
1、名稱：海寧海睿新興產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以最終工商登記名稱為準(zhǔn)）
2、經(jīng)營范圍：投資、投資管理（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)）（以最終工商登記為準(zhǔn)）。
3、注冊地：浙江省海寧市（以最終工商登記為準(zhǔn)）
4、合伙企業(yè)規(guī)模、組織形式、出資情況
企業(yè)類型為依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定設(shè)立的有限合伙企業(yè),執(zhí)行事務(wù)合伙人為海寧海睿投資管理有限公司,總規(guī)模5億元，最終規(guī)模以簽訂《合伙協(xié)議》時(shí)確定的金額為準(zhǔn)。
全體合伙人及其出資情況如下：
序號(hào) 合伙人名稱 合伙人類型 認(rèn)繳出資額（萬元） 出資比例
1 海睿投資 普通合伙人 1,000 2%
2 安科瑞 有限合伙人 10,000 20%
3 圣陽股份 有限合伙人 5,000 10%
4 吳建明 有限合伙人 4,000 8%
5 其他合格投資者 有限合伙人 30,000 60%
合計(jì) 50,000 100%
5、繳付方式及期限
所有合伙人出資方式均為貨幣資金方式出資，認(rèn)繳的出資額根據(jù)普通合伙人書面繳付出資通知分兩期繳付。其中，首次出資額為認(rèn)繳出資總額的40%，在合伙企業(yè)完成工商登記注冊后繳付；第二期出資由普通合伙人根據(jù)首期出資款的投資情況，提前2個(gè)月向全體合伙人發(fā)出《繳款通知書》，全體合伙人按照《繳款通知書》中約定繳付全部出資。
6、合伙期限
存續(xù)期為5年，經(jīng)全體合伙人同意可以適當(dāng)延長或縮短存續(xù)期限。
7、管理和決策機(jī)制
普通合伙人海寧海睿投資管理有限公司擔(dān)任合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人，全面負(fù)責(zé)合伙企業(yè)的日常經(jīng)營及管理，享有并履行執(zhí)行事務(wù)合伙人法定或約定權(quán)利及義務(wù)。
合伙企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為合伙人會(huì)議，合伙人會(huì)議由執(zhí)行事務(wù)合伙人召集并主持，合計(jì)持有實(shí)繳出資總額2/3及以上的合伙人參與會(huì)議方為有效會(huì)議，合伙人會(huì)議依法對合伙企業(yè)重大事項(xiàng)進(jìn)行決議。
合伙企業(yè)設(shè)立投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)由5名委員組成，投資決策委員會(huì)
會(huì)議須有4名以上委員出席方能舉行，各委員實(shí)行一人一票，所議事項(xiàng)4票及以上同意
方為有效決議。
8、投資方式
合伙企業(yè)的投資方式為直接股權(quán)投資及債轉(zhuǎn)股方式的投資，閑置資金應(yīng)在安全、保本的原則下以存放銀行、購買國債、貨幣市場基金或其他固定收益類產(chǎn)品等方式進(jìn)行管理。
9、投資領(lǐng)域及目標(biāo)
合伙企業(yè)的投資標(biāo)的主要為電力電子、新能源、高端制造、汽車及汽車零部件，以及其他新興產(chǎn)業(yè)中具備高成長性的龍頭企業(yè)。
10、收益分配及虧損承擔(dān)
合伙企業(yè)所獲收益在向全體合伙人返還全部投資成本并使其本金自繳付日到返還日期間的門檻收益率達(dá)到年單利6%后，擬按照80/20原則進(jìn)行分配，即普通合伙人獲得收益的20%，其余80%在有限合伙人之間按實(shí)繳出資比例分配。
各合伙人按照其認(rèn)繳的出資比例承擔(dān)基金發(fā)生的虧損，有限合伙人以其認(rèn)繳出資額為限對基金風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任，普通合伙人對基金風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
11、退出機(jī)制
有限合伙人可依據(jù)本協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓其持有的有限合伙權(quán)益從而退出有限合伙，或按照經(jīng)全體合伙人書面同意的退伙方案退出有限合伙。
12、會(huì)計(jì)核算方式
以合伙企業(yè)為會(huì)計(jì)核算主體，單獨(dú)建賬，獨(dú)立核算，單獨(dú)編制財(cái)務(wù)報(bào)告。
13、上市公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人
員參與基金認(rèn)購和在基金任職的情況
公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員不參與
投資基金份額認(rèn)購。公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級
管理人員不在投資基金中任職。
14、避免同業(yè)競爭的安排
基于合伙企業(yè)投資方向涵蓋公司主營業(yè)務(wù),各方約定, 合伙企業(yè)在收購與上市公司有
限合伙人主營業(yè)務(wù)相同或相近的資產(chǎn)之后,上市公司具有優(yōu)先購買權(quán)。具體事宜將在后續(xù)
相關(guān)協(xié)議中規(guī)定。
四、本次投資目的、存在的風(fēng)險(xiǎn)和對上市公司的影響
1、本次投資的目的
公司基于自身戰(zhàn)略定位，本次擬參與設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資基金。該基金的投資方向涵蓋了公司主業(yè)發(fā)展方向，與公司主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，有助于公司借助專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力和金融資本的力量，加快公司在主業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)培育和投資運(yùn)作，力爭獲取較好投資回報(bào)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)公司產(chǎn)業(yè)整合、技術(shù)升級和品牌提升。
2、存在的風(fēng)險(xiǎn)
由于基金尚處于籌備期，存在一定不確定性，同時(shí)產(chǎn)業(yè)基金具有投資周期長、流動(dòng)性低等特點(diǎn)，本次投資將面臨較長的投資回收期,存在短期內(nèi)不能為公司貢獻(xiàn)利潤的風(fēng)險(xiǎn)。另外,基金運(yùn)營受宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)周期、投資標(biāo)的公司經(jīng)營管理等多種因素影響,可能存在投資達(dá)不到預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。
公司將及時(shí)了解合伙企業(yè)的運(yùn)作情況，督促防范各方面的投資風(fēng)險(xiǎn)，盡力維護(hù)公司投資資金的安全。公司將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況。
3、本次投資對公司的影響
公司本次參與設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資基金，可以引入有經(jīng)驗(yàn)、有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者，充分利用合作方的專業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn)和完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，幫助公司獲取新的投資機(jī)會(huì)和新的利潤增長點(diǎn),并可能推動(dòng)公司整合產(chǎn)業(yè)資源,支持公司做大做強(qiáng)主營業(yè)務(wù)。本次投資使用公司自籌資金,不影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),不會(huì)對公司財(cái)務(wù)及經(jīng)營狀況產(chǎn)生重大不利影響,不存在損害公司及全體股東利益的情形。
五、其他說明
1、截至本公告日，公司不存在使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況；公司過去十二個(gè)月內(nèi)不存在將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金、不存在將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的情況。
2、公司承諾在參與設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資基金后的十二個(gè)月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、將募集資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金（不含節(jié)余募集資金）、將超募資金永久性用于補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款。
3、鑒于本次投資的合作方海睿投資尚未完成私募基金管理人登記備案，公司將在其完成私募基金管理人登記備案后正式簽訂《合伙協(xié)議》。公司將根據(jù)《合伙協(xié)議》簽訂和合伙企業(yè)設(shè)立后續(xù)的進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者留意，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
六、備查文件
1、第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議
特此公告。
山東圣陽電源股份有限公司
董事會(huì)
二�一七年八月二十二日
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