三峽新材關(guān)于股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃的提示性公告
證券代碼：600293 股票簡稱：三峽新材 編號：臨2017-059號
湖北三峽新型建材股份有限公司
關(guān)于股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃
的提示性公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
2006年，湖北三峽新型建材股份有限公司（以下簡稱公司）經(jīng)法定程
序，實施了股權(quán)分置改革，公司前三大股東當(dāng)陽市國有資產(chǎn)管理局（以下簡稱國資局）、海南宗宣達(dá)實業(yè)投資有限公司（以下簡稱宗宣達(dá)）、當(dāng)陽市國中安投資有限公司（以下簡稱國中安）共同承諾之：于公司股權(quán)分置改革完成后，將按照國家有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定積極推進(jìn)股權(quán)激勵計劃的制定與實施；尚未完成。
2014年，中國證監(jiān)會開展上市公司股東、關(guān)聯(lián)方以及上市公司承諾履
行情況專項檢查，要求上市公司及相關(guān)承諾方須完成承諾事項。
公司于2014年7月10日和8月7日分別召開了兩次臨時股東大會，
審議國資局、宗宣達(dá)、國中安提出的《關(guān)于終止履行股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃承諾的函》，國資局、宗宣達(dá)、國中安基于國家政策發(fā)生變化，致使原溝通、形成的以前三大股東持有的股票用于解決激勵標(biāo)的股票來源的意向無法實施，提出終止股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃承諾。兩次臨時股東大會均否決了國資局、宗宣達(dá)、國中安提出的關(guān)于終止履行股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃承諾的議案。
2014年8月8日，國資局、宗宣達(dá)、國中安向公司出具了《關(guān)于規(guī)范
股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃承諾的函》，主要內(nèi)容如下：
1、2017年8月7日前，前三大股東向上市公司提交履行股權(quán)分置改
革之股權(quán)激勵計劃方案的議案，提請上市公司按照規(guī)定程序進(jìn)行審議、執(zhí)行；
2、如違反規(guī)定不履行股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃或不實施上述規(guī)范措施，將依法賠償公司及投資者因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。
2017年8月8日，公司收到國資局、宗宣達(dá)、國中安于2017年8月7
日共同出具的《當(dāng)陽市國有資產(chǎn)管理局、海南宗宣達(dá)實業(yè)投資有限公司、當(dāng)陽市國中安投資有限公司關(guān)于湖北三峽新型建材股份有限公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃方案的建議》。現(xiàn)就相關(guān)情況公告如下：。
一、股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃方案的主要內(nèi)容
（一）股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃方式
1、設(shè)立公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵契約型股票池。由宗宣達(dá)、國中安、國資局共同設(shè)立公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵契約型股票池，契約型股票池含105萬股公司股票，宗宣達(dá)、國中安、國資局各認(rèn)繳35萬股。宗宣達(dá)、國中安、國資局認(rèn)繳的契約型股票池的公司股票無須辦理過戶、仍由認(rèn)繳方持有，但需將激勵期內(nèi)契約型股票池的現(xiàn)金分紅收益及市值增值用于股權(quán)激勵。
2、激勵行權(quán)。按年度進(jìn)行激勵行權(quán)。每一年度達(dá)到本方案的激勵行權(quán)條件的，按照公司董事會確認(rèn)的激勵行權(quán)方案，對公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃參與對象給予如下激勵：
（1）現(xiàn)金分紅激勵。按照激勵行權(quán)方案確定的分配比例，由公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃參與對象分享契約型股票池自公司獲得的現(xiàn)金分紅。
（2）市值激勵。按照激勵行權(quán)日契約型股票池持有公司股票的市值（按行權(quán)日前20個交易日公司股票價格的均價計算市值）與契約型股票池股票基準(zhǔn)市值的差額，對激勵對象給予現(xiàn)金激勵。差額為負(fù)的，不予激勵。
激勵所需資金由宗宣達(dá)、國中安、國資局按照認(rèn)繳比例提供。
第一年度契約型股票池股票基準(zhǔn)市值以本股權(quán)激勵計劃草案公布前1
個交易日的公司股票交易均價計算的市值，或以股權(quán)激勵計劃草案公布前60 個交易日公司股票交易均價之一計算的市值，以市值高者為準(zhǔn)確定。以后年度的基準(zhǔn)市值以前一年度激勵行權(quán)日契約型股票池持有公司股票的市值為準(zhǔn)。
除以上權(quán)益外，契約型股票池的其他權(quán)益由認(rèn)繳人享有。
3、激勵期限。自激勵計劃通過之日起暫定5年。
（二）股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃參與對象
股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃參與對象為在公司任職的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員或者核心業(yè)務(wù)人員，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工，但不包括獨立董事和監(jiān)事。
公司每一年度的股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃參與對象由公司董事會在公司年度股東大會召開前確定。
單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、
子女，不得成為本激勵計劃參與對象。法律規(guī)定的，以及公司認(rèn)定的不適當(dāng)人選不得成為本激勵計劃參與對象。
二、股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃方案對公司經(jīng)營業(yè)績的影響
本次股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃方案由宗宣達(dá)、國中安、國資局共同設(shè)立公司股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵契約型股票池，契約型股票池含 105萬股公司股票，宗宣達(dá)、國中安、國資局各認(rèn)繳35萬股，不會對公司經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。該方案有利于激發(fā)管理團(tuán)隊和核心員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，有利于公司未來穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
三、風(fēng)險提示
本次股權(quán)分置改革之股權(quán)激勵計劃方案具體的草案和細(xì)節(jié)仍需進(jìn)一步研討論證，公司將盡快擬定完善本次激勵計劃的相關(guān)文件，同時該激勵計劃尚需提交董事會、股東大會審議通過，是否能完全付諸實施尚存在不確定性。公司將及時披露本次股權(quán)激勵計劃的相關(guān)進(jìn)展情況。
敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
湖北三峽新型建材股份有限公司董事會
2017年8月10日
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